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中国证监会重拳打击违法违规行为-

字号+ 作者:新闻小编 来源:未知 2019-04-23 09:22 我要评论( )

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天丰节能、方兴科技、恒顺电气……近几个月来,多达数十家上市公司、中介机构和多名个人受到处罚,中国证监会铁腕执法力度之大、频率之高令市场侧目,亦彰显监管层治市思路之转变和净化市场的决心。

新华网北京8月2日电(记者赵晓辉、陶俊洁)天丰节能、方兴科技、恒顺电气近几个月来,多达数十家上市公司、中介机构和多名个人受到处罚,中国证监会铁腕执法力度之大、频率之高令市场侧目,亦彰显监管层治市思路之转变和净化市场的决心。

从上市公司到投资机构,从基金公司到证券公司,从上市公司高管到普通个人投资者,证监会的罚单覆盖了整个市场,处罚力度超出市场预期。统计信息显示,今年上半年,仅被证监会采取监管措施的券商就多达6家,包括中信证券、国信证券、光大证券、平安证券、民生证券、南京证券,其中不乏大牌券商。

特别值得注意的是,证监会对违法违规案件的反应速度明显加快,对很多案件都做到了迅速立案调查,一有调查结果即对外通报,显示出监管力量向执法的倾斜。

不过,尽管如此,资本市场违法案件高发、执法难度大等问题依然突出。证监会数据显示,近年来,违法案件呈多发高发态势。2009年至2012年,案件增幅年均14%,2012年同比增长21%,2013年上半年同比又增加40%。其中,内幕交易案件数量超过一半,欺诈发行、虚假信息披露案件在快速上升。

一方面,还有为数不少的违法行为并没有得到查处;另一方面,随着多层次资本市场发展,市场规模将继续扩大,违法案件还会增多。证监会主席肖钢说。

据统计,近年来证监会每年立案调查110件左右,能够顺利作出行政处罚的平均不超过60件。每年平均移送涉刑案件30多件,最终不了了之的超过一半。

肖钢指出,资本逐利的本性决定,信息欺诈、内幕交易、操纵市场等投机违法行为是市场的伴生物,具有长期性固有性,不会因为市场成熟、加强管理就能完全消失。政府的职责就是以执法为己任,遏制违法行为的蔓延,使市场功能正常发挥。

为此,证监会明确,未来的监管重心将向事中、事后监管转移,对违法违规行为,要毫不手软地追究到底、处罚到位。分析人士认为,违法案件频发打击投资者信心,唯有监管层重拳出击,净化市场环境,提升市场诚信水平,方能唤回市场信心。  在新一届政府力倡简政放权的背景下,证监会的监管思路亦悄然改变。肖钢表示,宽进严管、加强监管执法是当前中国资本市场监管转型的着力点。

可以预期,监管理念的重新定位必将带动一系列的变革,从制度设计、规则制定到执行层面,资本市场将迎来革命性变化。期待这一变化能够给疲弱的市场带来长期健康发展的动力和信心。

http://news.xinhuanet.com/legal/2013-08/02/c_116791143.htm

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